零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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